Tirgus dalībnieka nosaukums: "Citadele Asset Management" Ieguldījumu pārvaldes akciju sabiedrība Kods: 098 Citadele Universalais pensiju plans 1. piel

Transkripts

1 Tirgus dalībnieka nosaukums: "Citadele Asset Management" Ieguldījumu pārvaldes akciju sabiedrība Kods: pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumiem Nr. 125 UPDK Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai līdz 15. aprīlim, 15. jūlijam, 15. oktobrim un 15. janvārim Ieguldījumu plāna aktīvu un saistību pārskats gada 1.ceturksnis Pozīcijas Uzskaites vērtība iepriekšējā pārskata gada beigās Uzskaites vērtība A B AKTĪVI Finanšu ieguldījumi ,102,066 47,322,586 t.sk. prasības uz pieprasījumu pret kredītiestādēm ,400,344 3,702,359 Debitoru parādi 0200 Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi , ,500 Pārējie aktīvi 0400 KOPĀ AKTĪVI ( ) ,388,966 47,651,086 SAISTĪBAS Finanšu saistības t.sk. finanšu aktīvu nodošanas rezultātā radušās finanšu saistības t.sk. atvasinātie finanšu instrumenti Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi ,757 49,353 Uzkrājumi 1300 Pārējās saistības 1400 t.sk. ieguldījumu plāna daļu dzēšanas parādi 1401 KOPĀ SAISTĪBAS ( ) ,757 49,353 NETO AKTĪVI ( ) ,342,209 47,601,733 Līdzekļu pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs Uldis Upenieks Ieguldījumu plāna pārvaldnieks Zigurds Vaikulis, Andris Kotāns Izpildītājs Evija Rudze Evija.Rudze@citadele.lv (e-pasta adrese) (tālruņa numurs)

2 Tirgus dalībnieka nosaukums: "Citadele Asset Management" Ieguldījumu pārvaldes akciju sabiedrība Kods: 098 Ieguldījumu plāna ienākumu un izdevumu pārskats gada 1.ceturksnis 2. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumiem Nr. 125 UPDK Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai līdz 15. aprīlim, 15. jūlijam, 15. oktobrim un 15. janvārim Uzskaites vērtība Pozīcija Iepriekšējā pārskata s Rezidenti Nerezidenti Kopā (02+03) gada beigās A B IENĀKUMI Procentu ienākumi par prasībām pret kredītiestādēm ,794 54, ,650 Procentu ienākumi par parāda vērtspapīriem ,194, , , ,500 Dividendes Pārējie ienākumi Kopā ( ) ,574, , , ,150 IZDEVUMI Procentu izdevumi Atlīdzība līdzekļu pārvaldītājam , , ,599 Atlīdzība turētājbankai ,638 17,490 17,490 Pārējie ieguldījumu plāna pārvaldes izdevumi ,138 2,392 2,392 Pārējie izdevumi Kopā ( ) , , ,481 IEGULDĪJUMU VĒRTĪBAS PIEAUGUMS/(SAMAZINĀJUMS) Pārskata perioda ienākumi no ieguldījumu pārdošanas ,265,490 1,105,000 1,475,888 2,580,888 Pārskata periodā pārdoto ieguldījumu iegādes vērtība ,346,156 1,105,000 1,475,888 2,580,888 Realizētā ieguldījumu pārdošanas peļņa/(zaudējumi) * ( ) , Pārskata periodā pārdoto ieguldījumu vērtības (pieaugums)/samazinājums, ,842-8, kas atzīts iepriekšējos pārskata periodos -8,627 Realizētais ieguldījumu vērtības pieaugums/(samazinājums) ( ) ,176-8, ,627 Nerealizētais ieguldījumu vērtības pieaugums/(samazinājums) ,771,272 82,891-25,041 57,850 Kopā ( ) ,788,448 74,507-25,284 49,223 Nodokļi un nodevas Ieguldījumu rezultātā gūtais neto aktīvu pieaugums/(samazinājums) ( ) ,843, , , ,892 * Posteņu rādītāji iekavās pārskatā iekļaujami ar mīnusa zīmi. Līdzekļu pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs Uldis Upenieks Ieguldījumu plāna pārvaldnieks Zigurds Vaikulis Andris Kotāns Izpildītājs Evija Rudze Evija.Rudze@citadele.lv (e-pasta adrese) (tālruņa numurs)

3 Tirgus dalībnieka nosaukums: "Citadele Asset Management" Ieguldījumu pārvaldes akciju sabiedrība Kods: 098 Ieguldījumu plāna neto aktīvu kustības pārskats gada 1.ceturksnis 3. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumiem Nr. 125 UPDK Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai līdz 15. aprīlim, 15. jūlijam, 15. oktobrim un 15. janvārim Pozīcijas Uzskaites vērtība iepriekšējā pārskata gada beigās Uzskaites vērtība A B 1 2 Neto aktīvi pārskata gada sākumā ,474,149 47,342,209 Ieguldījumu rezultātā gūtais neto aktīvu pieaugums/(samazinājums) * ,843, ,892 No Valsts sociālās apdrošināšanas aģentūras saņemtās naudas summa ,582,413 3,681,049 Valsts sociālās apdrošināšanas aģentūrai izmaksātās un izmaksājamās ,557,454 3,694,417 naudas summas Neto aktīvu pieaugums/(samazinājums)* pārskata periodā (kopā) ,868, ,524 ( ) Neto aktīvi pārskata perioda beigās ( ) ,342,209 47,601,733 Ieguldījumu plāna daļu skaits pārskata gada sākumā ,684,995 29,326,161 Ieguldījumu plāna daļu skaits pārskata perioda beigās ,326,161 29,317,228 Neto aktīvi uz vienu ieguldījumu plāna daļu pārskata gada sākumā (0100:0700) Neto aktīvi uz vienu ieguldījumu plāna daļu pārskata perioda beigās (0600:0800) * Posteņu rādītāji iekavās pārskatā iekļaujami ar mīnusa zīmi. Līdzekļu pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs Uldis Upenieks Ieguldījumu plāna pārvaldnieks Zigurds Vaikulis Andris Kotāns Izpildītājs Evija Rudze Evija.Rudze@citadele.lv (e-pasta adrese) (tālruņa numurs)

4 Tirgus dalībnieka nosaukums: "Citadele Asset Management" Ieguldījumu pārvaldes akciju Kods: pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumiem Nr. 125 UPDK Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai līdz nākamā mēneša 15. datumam. 1. Kopsavilkums Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskats gada Marts Pozīcijas Uzskaites vērtība Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu Ieguldījumu plāna prospektā paredzētais ierobežojums A B Regulētā tirgū tirgotie finanšu instrumenti Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1110(01)) ,961, Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (1201(01)) Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības (1310(01)) 130 3,420, Ieguldījumi riska kapitāla tirgū (1410(01)) Atvasinātie i finanšu instrumenti i (1510(01)) Kopā ( ) ,381, Pārējie finanšu instrumenti Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1120(01)) Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (1202(01)) Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības (1320(01)) 230 7,853, Ieguldījumi riska kapitāla tirgū (1420(01)) Prasības uz pieprasījumu un termiņoguldījumi kredītiestādēs Termiņnoguldījumi (1601(01)) 251 5,713, Prasības uz pieprasījumu (1601(02)) 252 3,702, Kopā ( ) 250 9,415, Atvasinātie finanšu insrumenti (1520(01)) Kopā ( ) ,269, IEGULDĪJUMU PORTFELIS KOPĀ ( ) ,651, t.sk. ar līdzekļu pārvaldītāju grupā esošu komercsabiedrību emitētie vērtspapīri t.sk. pārējās grupās esošu komercsabiedrību emitētie vērtspapīri Allianz SE 21,

5 Deutsche Postbank AG 1, LCH.Clearnet Group Ltd 65, Agrokor 392, MOL 1,205, TVN SA 593, AP MOLLER MAERSK 786, Powszechna Kasa Oszczednosci B 750, Commerzbank 934, t.sk. ieguldījumu fondu, kuru prospektos paredzēts veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības ( ) 303 7,585, t.sk. slēgto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības ( ) IEGULDĪJUMU PLĀNA AKTĪVU KOPSUMMA (1.pielikuma 0500.pozīcija) ,651,086

6 2. Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu Pozīcijas Mēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū Vērtspapīra ISIN * Emitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts Regulētā tirgus reģistrācijas valsts Emitenta reģistrācijas valsts ilgtermiņa kredītreitings ārvalstu valūtā** Kredītreitingu piešķīrušās aģentūras nosaukums** Valūtas Uzskaites vērtība Ieguldījumu attiecība pret emitenta emitētajiem parāda vērtspapīrie m Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas 400.pozīcij u) Ieguldījumu plāna prospektā noteiktais ierobežojums A B C D E F G H I REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri ČEHIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI UNGĀRIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LIETUVAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LIETUVAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LIETUVAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LATVIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LATVIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LATVIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LATVIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LATVIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LATVIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LATVIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI LATVIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI XS CZ DE XS HU DE LT LT LT XS LT LU XS LT DE LV LV LV XS LV DE LV LV LV XS LV DE LV LV LV LV LV LV LV LV LV XS LV DE EUR 596, EUR 786, EUR 791, EUR 911, EUR 2,339, LVL 60, EUR 1,287, LVL 177, EUR 1,396, LVL 1,135, LVL 1,674, LVL 1,549, USD 670,

7 RUMĀNIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI XS RO DE EUR 737, RUMĀNIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI XS RO DE EUR 413, SLOVĒNIJAS VALSTS VĒRTSPAPĪRI XS SI DE EUR 620, Kopā ( ) ,148, Starptautisko finanšu institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri Kopā ( ) Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri CITY OF MOSCOW XS RU CH EUR 1,162, Kopā ( ) ,162, Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri CZECH EXPORT BANK ALLIANZ FINANCE DEUTSCHE POSTBANK FUNDING TRUST I A.P. MOLLER - MAERSK EESTI ENERGIA AGROKOR ZAGREBACKI HOLDING MOL HUNGARIAN OIL&GAS MOL HUNGARIAN OIL&GAS CLOVERIE LCH.CLEARNET ALLIANCE BANK ALLIANCE BANK XS CZ LU XS DE CH DE000A0D EN75 DE DE XS DK LU XS EE GB XS HR LU XS HR DE XS HU DE XS HU LU XS IE IE XS IE IE XS KZ KZ XS KZ KZ EUR 706, EUR 21, EUR 1, EUR 786, EUR 1,098, EUR 392, EUR 600, EUR 432, EUR 773, EUR 65, EUR 65, USD USD 16,

8 BANK CENTERCREDIT XS KZ GB USD 285, Parex Subordinated Bonds LV LV LV EUR 13, MAZOVIAN RAILWAYS XS PL GB EUR 402, PKO BANK POLSKI XS PL DE EUR 750, TVN XS PL DE EUR 593, BRE FINANCE FRANCE SA XS FR LU EUR 934, AS LATVENERGO LV LV LV EUR 1,126, SID BANKA EXPORT XS SI LU EUR 687, GAZPROM XS RU IE EUR 164, NEW WORLD RESOURCES XS CZ IE EUR 731, Kopā ( ) ,649, Kopā ( ) ,961, PĀRĒJIE Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri Kopā ( ) Starptautisko finanšu institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri Kopā ( ) Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri Kopā ( ) Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri Kopā ( ) Kopā ( ) t.sk. ieguldījumi Valsts fondēto pensiju likuma 12. panta pirmās daļas 1. 1 punktā minēto emitentu emitētajos vērtspapīros * Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds ir piešķirts. ** Aizpilda par Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstīm, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas valstis.

9 3. Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu Pozīcijas Mēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū Vērtspapīra ISIN * Emitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts Regulētā tirgus reģistrācijas valsts Valūtas Uzskaites vērtība Līdzdalība emitenta pamatkapitālā Balsstiesības Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas 400.pozīciju) Ieguldījumu plāna prospektā noteiktais ierobežojums A B C D E F G REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri Kopā ( ) PĀRĒJIE Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri Kopā ( ) Kopā ( ) * Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds ir piešķirts.

10 4. Ieguldījumu fondu (izņemot 5. sadaļā minēto ieguldījumu riska kapitāla tirgū) ieguldījumu apliecības ns Pozīcijas Vērtspapīra ISIN * Ieguldījumu apliecību emitenta reģistrācijas valsts Regulētā tirgus reģistrācijas valsts Valūtas Uzskaites vērtība Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu fonda neto aktīviem Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas 400.pozīciju) A B C D E F REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTĀS Publiskā apgrozībā esošu atvērto ieguldījumu fondu, kuru prospektā paredzēts veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības Ieguldījumu plāna prospektā noteiktais ierobežojum s TEMPLETON EMERGING MARKETS BOND LU FUND 209 LU LU USD 1,243, Kopā ( ) ,243, Pārējo publiskā apgrozībā esošu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības CITADELE EASTERN EUROPEAN BOND LV FUND - USD 125 LV LV USD 1,031, CITADELE EASTERN EUROPEAN BOND LV FUND - EUR 174 LV LV EUR 1,145, Kopā ( ) ,177, Slēgto ieguldījumu fondu, kuru prospektā paredzēts veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības Kopā ( ) Pārējo slēgto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības Kopā ( ) Kopā ( ) ,420, PĀRĒJO

11 Atvērto ieguldījumu fondu, kuru prospektā paredzēts veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības IE00B0105 PIMCO TOTAL RETURN BOND FUND X63 IE EUR 1,760, LU NESTOR OSTEUROPA BOND FUND 632 LU EUR 192, IE Pimco Global Investment Grade Credit Fund 97 IE EUR 1,511, LU BlueBay Investment Grade 266 LU EUR 1,445, LU Julius Baer Abs Return Plus EUR 627 LU EUR 1,432, Kopā ( ) ,341, Pārējo atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības NO PARETO KREDITT FUND 551 NO NOK 549, LU TEMPLETON GLOBAL BOND FUND 775 LU EUR 962, Kopā ( ) ,511, Slēgto ieguldījumu fondu, kuru prospektā paredzēts veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības Kopā ( ) Pārējo slēgto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības Kopā ( ) Kopā ( ) ,853, KOPĀ ( ) ,273, t.sk. ar līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošu komercsabiedrību pārvaldītajos ieguldījumu fondos t.sk. līdzekļu pārvaldītāja pārvaldīšanā esošajos ieguldījumu fondos ,177,

12 t.sk. fondos, kuri drīkst veikt ieguldījumus nekustamajā īpašumā 1303 * Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds ir piešķirts. 0.00

13 5. Ieguldījumi riska kapitāla tirgū Pozīcijas Vērtspapīru ISIN * Emitenta reģistrācijas valsts Regulētā tirgus reģistrācijas valsts Valūtas Uzskaites vērtība Ieguldījumu attiecība pret emitenta emitētajiem finanšu instrumentiem Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas 400.pozīciju) Ieguldījumu plāna prospektā noteiktais ierobežojums A B C D E F REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE Kopā ( ) PĀRĒJIE Kopā ( ) Kopā ( ) * Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds ir piešķirts.

14 6. Darījumi ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem Atvasinātā finanšu instrumenta veids Pozīcijas Regulētā tirgus/ kredītiestādes reģistrācijas valsts Valūtas Uzskaites vērtība Atvasinātā finanšu instrumenta nosacītā vērtība (veselos latos) aktīvs pasīvs A B C D E REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE Kopā PĀRĒJIE Kopā Kopā ( )

15 7. Ieguldījumi kredītiestādēs Pozīcijas Kredīties-tādes reģistrācijas valsts Termiņnoguldījumu uzskaites vērtība Prasību uz pieprasījumu uzskaites vērtība Uzkrātie procenti Noguldījumu pamatsumma (01+02* 03) Noguldījumu pamatsummas attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (04.aile: 1.sadaļas 400.pozīciju) Riska darījumu apmērs darījumos ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem Pārējie emitētie finanšu instrumenti Ieguldījumu kopsummas attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (( ): 1.sadaļas 400.pozīciju) A B C A/S CITADELE BANKA LV 4,076,727 3,702, ,023 3,830, A/S SWEDBANK LV 1,636, ,477 1,554, Kopā ( ) ,713,410 3,702, ,500 5,384, * Nepieskaita prasības uz pieprasījumu pret turētājbanku. Līdzekļu pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs Ieguldījumu plāna pārvaldnieks Izpildītājs Evija Rudze (tālruņa numurs) Uldis Upenieks Zigurds Vaikulis, Andris Kotāns

16 Tirgus dalībnieka nosaukums: "Citadele Asset Management" Ieguldījumu pārvaldes akciju sabiedrība Kods: pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumiem Nr. 125 UPDK Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai līdz nākamā mēneša 15. datumam Ieguldījumu plāna aktīvu un saistību saskaņošanas pa valūtām pārskats gada Marts Valūtas Aktīvi Saistības Neto aktīvi Saskaņošanas rādītājs (01 (02+03); +/ ) Nesaskaņotā valūtas pozīcija (4.aile: Kopā aktīvi) A USD 3,379,577 3,379,577 7 NOK 549, ,239 1 SEK 1,207,580 1,207,580 3 Kopā* 5,136, ,136, LVL 10,465,727 49,353 47,601,733-37,185, EUR 32,048,963 32,048, Kopā aktīvi (1. pielikuma pozīcija) 47,651,086 * 4. ailes pozīcijā "Kopā" norāda tikai pozitīvo rezultātu kopsummu. Līdzekļu pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs Ieguldījumu plāna pārvaldnieks Izpildītājs Evija Rudze (tālruņa numurs) Uldis Upenieks Zigurds Vaikulis, Andris Kotāns UPDK (IP38) / 1. lapa