untitled

Transkripts

1 EIROPAS KOMISIJA Briselē, COM(2014) 38 final ANNEX 28 PIELIKUMS APVIENOTĀ KARALISTE dokumentam ES Pretkorupcijas ziņojums --- LV LV

2 APVIENOTĀ KARALISTE 1. IEVADS GALVENĀS IEZĪMES UN KONTEKSTS Pretkorupcijas regulējums Stratēģiska pieeja. Valdības centieni kontrolēt korupciju nav nodrošinājuši centralizētu stratēģiju. Tomēr Apvienotajā Karalistē pretkorupcijas likumi ir bijuši kopš 19. gadsimta. Pretkorupcijas plāni publiskajā sektorā vairāk ir gribas izpausmes akti, nevis visaptverošas programmas. Civildienesta vadības kodeksā ietverti ieteikumi korupcijas risku mazināšanai gada februārī valdība izklāstīja savu politiku, lai padarītu sabiedriskos pakalpojumus vienkāršākus, skaidrākus un ātrākus lietotājiem, veicot pasākumu, kas vērsts galvenokārt uz efektivitāti, kā arī uz pārredzamību un atbildību sabiedrisko pakalpojumu sniegšanā. 2 Tiesiskais regulējums gada Likums pret kukuļošanu tiek uzskatīts par stingru, jo tas pārsniedza ESAO Konvencijas pret kukuļošanu prasības. 3 Apvienotās Karalistes krimināltiesībās nav noilguma, kā arī vispārējas imunitātes pret kriminālvajāšanu parlamenta deputātiem, tiesnešiem vai prokuroriem. Korupcijas noteikumos gada Likumā pret kukuļošanu, gada Likumā pret krāpšanu un noteikumos attiecībā uz tādiem nodarījumiem kā tiesvedības nepareiza interpretācija un pārkāpumi valsts amatos ir ietvertas atšķirīgas prasības attiecībā uz notiesāšanu un sankcijām. 4 Šis tiesiskais regulējums ļauj niansēti plānot kriminālvajāšanu un rūpīgi apsvērt piemērojamo sodu par dažādiem korupcijas veidiem. Tomēr tas arī apgrūtina novērtējumu, vai konkrētā rīcība ir aizliegta un kādas ir iespējamās sekas. Piemēram, pārkāpumi valsts amatā, kas bieži ir pamats saukšanai pie atbildības par korupciju, juridiski tiek interpretēti plaši, taču nav būtisku ieteikumu ierēdņiem par rīcību, kas uzskatāma par koruptīvu vai pieņemamu. 5 Tiesiskais regulējums arī sarežģī datu apkopošanu par korupciju, piemēram, notiesājošo spriedumu skaitu, un pieļauj informācijas trūkumu par korupcijas riskiem Apvienotajā Karalistē. 6 Institucionālā sistēma. Starp Sabiedriskās dzīves standartu komiteju, standartu parlamentāro komisāru, ministrijas interešu konsultantu un Padomdevēju komiteju darbā norīkošanas jautājumos ir efektīva sadarbība. 7 Ministru kabinetā darbojas starptautiskais pretkorupcijas priekšstāvis (International Anti-corruption Champion), kas koordinē darbības valdībā. Pieejama plaša un, iespējams, mulsinoša kanālu daudzveidība iedzīvotājiem, lai ziņotu par iespējamo korupciju, tostarp droša tiešsaistes platforma Liela apmēra krāpšanas birojā 8, policijas centrālais kontaktpunkts krāpšanas jautājumos 9, nozaru ziņošanas mehānismi (piemēram, veselības aprūpe 10, nodokļi un muita 11 ), kā arī vietējā līmeņa mehānismi 12. Valdība vēl nav veikusi sistemātiskus Fraud Act, pieejams: Bribery Act, pieejams: 5 Pārkāpums ir izdarīts, ja valsts amatpersona, pildot savus pienākumus, apzināti ar nevērību izturas pret savu pienākumu veikšanu un/vai apzināti veic amatpārkāpumus tādā apjomā, kas uzskatāms par sabiedrības uzticēšanās ļaunprātīgu izmantošanu no amatā strādājošā puses, bez attaisnojošiem iemesliem vai pamatojuma. Standartu neievērošanai jānotiek bez pamatojuma vai attaisnojuma, tā ir papildu prasība, lai gan ne tā, uz ko attiecināti detalizēti apsvērumi, Attorney General s Reference No. 3 of 2003 [2004] EWCA Crim 868, 60. punkts. 6 Valsts krimināltiesību aģentūras (National Criminal Agency) izveide gada oktobrī varētu uzlabot datu apkopošanu un pieejamību. 7 Sk jautājumu Informācija pēc tam tiek nodota National Fraud Intelligence Bureau. Sk Sk., piemēram, 1

3 pasākumus korupcijas ziņošanas kanālu racionalizācijai un sabiedrības informētības palielināšanai par to pieejamību. Uzskatu izzināšana Aptaujas par viedokļiem gada īpašajā Eurobarometer apsekojumā 64 % respondentu norādīja, ka korupcija Apvienotajā Karalistē ir plaši izplatīta (ES vidējais rādītājs ir 76 %), un 16 % uzskatīja, ka tā skar viņus personīgi viņu ikdienas dzīvē (ES vidējais rādītājs ir 26 %). Turklāt 63 % respondentu domāja, ka augsta līmeņa korupcijas gadījumi netiek pietiekami izmeklēti (ES vidējais rādītājs ir 73 %). 13 Pieredze ar korupciju. Apvienotajā Karalistē ir ES zemākais respondentu īpatsvars, kas atzīst, ka viņiem ir prasīts vai no viņiem ir gaidīts kukulis iepriekšējo 12 mēnešu laikā (0 %), vai ka viņi zina kādu, kas ir ņēmis kukuļus (7 %). Uzņēmumu aptaujas gada Eurobarometer uzņēmumu apsekojumā 15 % respondentu uzskatīja, ka korupcija ir problēma viņu uzņēmumam, veicot uzņēmējdarbību Apvienotajā Karalistē (ES vidējais rādītājs ir 43 %), bet 46 % domāja, ka korupcija ir plaši izplatīta (ES vidējais rādītājs ir 75 %). 14 Konteksta jautājumi Tiesībaizsardzība un tiesu sistēma. Apvienotās Karalistes tiesībaizsardzības mehānismi gadā tika uzskatīti par atbilstošiem un dažā ziņā par paraugu ANO Pretkorupcijas konvencijas nolūkā (UNCAC). 15 Ģenerālprokurors ir ministrs, kas pārrauga Karalisko prokuratūras dienestu un Liela apmēra krāpšanas biroju (SFO). SFO ir vadošā aģentūra ārvalstu korupcijas lietu izmeklēšanai un saukšanai pie atbildības tajās. Citas valsts, reģionālās un vietējās iestādes (tostarp Metropolitēna policija, Londonas pilsētas policija u. c.) ir kompetentas risināt ar korupciju saistītus nodarījumus atkarībā no konteksta vai atrašanās vietas. Tā kā korupcijas jautājumus, pārklājoties kompetencēm, risina dažādas iestādes, nepieciešama cieša koordinācija gada oktobrī, veicot plašākus pasākumus koordinācijas uzlabošanai cīņā pret noziedzību, Smagās organizētās noziedzības aģentūru aizstāja jaunā Valsts krimināltiesību aģentūra (NCA). 16 NCA sastāvā ir nodaļa, kas izmeklē ekonomiskos noziegumus (tostarp krāpšanu, kukuļošanu un korupciju), un tai ir stratēģiska un koordinējoša nozīme. Kā atzīst Eiropas Padomes Pretkorupcijas starpvalstu grupa (GRECO), tiesu sistēmai ir neaptraipīta neatkarības, objektivitātes un godprātīguma reputācija bez neviena pierādījuma par tiesnešu neatbilstošu ietekmēšanu. GRECO arī ieteica pasākumus prokuroru godprātīguma un objektivitātes nodrošināšanai. 17 Ņemot vērā SFO direktora gada lēmumu pārtraukt izmeklēšanu saistībā ar apgalvojumiem par korupciju starp uzņēmumu BAE Systems un Saūda Arābijas amatpersonām, ESAO tomēr ieteica Apvienotajai Karalistei stiprināt SFO direktora neatkarību, precizējot, ka ģenerālprokurors nevar sniegt norādījumus atsevišķu ārvalstu kukuļošanas lietu izskatīšanā. 18 Interešu konflikts un aktīvu atklāšana. UNCAC pārskatā Apvienotajai Karalistei ieteikts apsvērt pašreizējās valsts amatpersonu un parlamenta deputātu interešu deklarāciju sistēmas paplašināšanu uz aktīvu deklarāciju sistēmu, lai palīdzētu konstatēt un pierādīt koruptīvu maksājumu gada īpašais Eurobarometer izlaidums Nr gada Eurobarometer zibapsekojums Nr _ pdf

4 gadījumus. 19 Valsts pārvaldes vērtības ir noteiktas Civildienesta kodeksā un Septiņos publiskās dzīves principos, ko sagatavojusi Sabiedriskās dzīves standartu komiteja. 20 Publiskais iepirkums gada Eurobarometer uzņēmumu apsekojumā 18 % uzņēmumu, kas konkurēja par publiskā iepirkuma līgumiem pēdējo trīs gadu laikā, norādīja, ka uzvarēt viņiem traucēja korupcija (ES vidējais rādītājs ir 32 %). Valsts krāpšanas apkarošanas iestādes gada ziņojumā par krāpšanu publiskajā iepirkumā uzsvērta šā jautājuma sarežģītā būtība un aprakstīta piegādātāju karteļu, vienošanās par cenu noteikšanu un viltotu rēķinu izrakstīšanas gadījumu izpēte. 21 Ziņojumā ieteikts vairāk koncentrēties uz novēršanu, centralizāciju un pārredzamību, kā arī uz holistisku riska pārvaldības pieeju, publiskā iepirkuma amatpersonu apmācību, datu analīzi, nosakot neparastu rīcību, un izveidot starpvaldību iepirkuma dienestu ziņošanai par krāpšanu. Ziņošana par pārkāpumiem. Ziņotājus aizsargā gada Likums par informācijas atklāšanu sabiedrības interesēs, kas attiecas gan uz publiskā, gan privātā sektora darbiniekiem. Likumā izklāstīta pakāpeniska pieeja un paredzēti trīs informācijas atklāšanas līmeņi, kur katrā posmā jāievēro augstāki nosacījumi, lai aizsargātu ziņotāju. 22 Likums par informācijas atklāšanu sabiedrības interesēs pasludina par nesaistošiem jebkādus noteikumus līgumā starp darbinieku un viņa darba devēju, ja to nozīme aizliedz darbiniekam izpaust informāciju saskaņā ar minēto likumu. Tajā arī paredzēts, ka informācijas atklāšana nav aizsargāta, ja persona, izpaužot informāciju, veic noziedzīgu nodarījumu. Izņēmumi attiecas vienīgi uz pašlaik Apvienotajā Karalistē spēkā esošo dienesta noslēpuma definīciju, kas attiecas tikai uz tādu informācijas atklāšanu, kura kaitē valsts interesēm un attiecas uz valsts drošību, starptautiskajām attiecībām, vai kas atbalstītu noziedzību. Ikviens ziņotājs, kas veic aizsargātu informācijas atklāšanu un cieš represijas, var pieprasīt kompensāciju nodarbinātības tiesā. Likumā par informācijas atklāšanu sabiedrības interesēs paredzēta kompensācija par atlaišanu no darba vai jebkādu citu kaitējumu vai represijām, tostarp morālo kaitējumu. No darba atlaistās personas septiņu dienu laikā var pieprasīt pagaidu noregulējumu nodarbinātības turpināšanai. Ja atzīts, ka personas no darba atlaistas netaisnīgi saistībā ar ziņošanu par pārkāpumiem, tām pienākas kompensācija par visiem viņu finansiālajiem zaudējumiem (neierobežoti). Likumam par informācijas atklāšanu sabiedrības interesēs veica neatkarīgu pārskatu, kuru publicēja gada novembra beigās un kurā ieteikti vairāki papildu uzlabojumi. 23 UNCAC pārskatā ierosināts palielināt sabiedrības informētību par ziņošanas aizsardzību un mehānismiem. 24 Pārredzamība lobēšanas jomā. Apvienotās Karalistes Sabiedrisko lietu padome ir publicējusi brīvprātīgu lobētāju reģistru. 25 Valdība gadā ierosināja ar likumu noteikt lobētāju reģistrāciju. 26 Saskaņā ar Ministru kodeksu bijušajiem ministriem ir aizliegts veikt lobēšanu valdībā divus gadus pēc amata atstāšanas. Viņiem arī jālūdz un jāievēro Neatkarīgās padomdevēju komitejas darbā norīkošanas jautājumos (ACOBA) ieteikumi par jebkādu iecelšanu amatā divu Sk. Civil Service Code (pieejams: pdf) un Seven Principles of Public Life (pieejams: 21 NFA (2011. g.) Procurement Fraud in the Public Sector, pieejams: Public Concern at Work, ziņojums par esošās kārtības efektivitāti Apvienotajā Karalistē saistībā ar ziņošanu par pārkāpumiem darba vietā. Pieejams: Bond Anti-Corruption Group ziņojumā par Apvienotās Karalistes atbilstību UNCAC, kas sagatavots paralēli Apvienotās Karalistes valdības pašvērtējumam, norādīts, ka jāievieš stingrāki noteikumi privātajiem konsultāciju uzņēmumiem un lobēšanai valdībā un parlamentā. Parlamenta tiesību aktu programmā būtu jānosaka lielāka prioritāte tiesību aktiem, kas paredz lobētāju obligātu reģistrāciju. 26 Politisko un konstitucionālo reformu komiteja pauda bažas par valdības reakciju uz tās ziņojumu par likumā noteikta lobētāju reģistra ieviešanu. Apvienotās Karalistes parlaments, Introducing a statutory register of lobbyists: Government Response to the Committee's Second Report of Session Public Administration Committee, pieejams: punkts. 3

5 gadu laikā pēc amata atstāšanas. Augsta ranga valsts iestāžu ierēdņiem jālūdz ACOBA ieteikums par iecelšanu amatā citās iestādēs un lobēšanas uzdevumiem divus gadus pēc amata atstāšanas. GRECO ir ieteikusi pārskatīt rīcības kodeksus, ko piemēro parlamenta deputātiem un Lordu Palātas locekļiem, lai uzlabotu ieteikumus par saziņas vadību ar lobētājiem SVARĪGĀKIE JAUTĀJUMI Ārvalstu kukuļošana Notikumu attīstība Apvienotajā Karalistē attiecībā uz saukšanu pie atbildības ārvalstu kukuļošanas jomā laika gaitā izvērsusies pozitīvi. Iestādes publicēja pamatnostādnes, lai palīdzētu uzņēmumiem pielāgoties gada Likumam pret kukuļošanu. Likumā uzmanība galvenokārt pievērsta ESAO gadā paustajām bažām par to, ka desmit gadus pēc tam, kad Apvienotā Karaliste bija ratificējusi ESAO konvenciju, joprojām vērojams saukšanas pie atbildības trūkums ārvalstu kukuļošanas jomā gadā līdz tiesai nonāca 23 lietas par ārvalstu kukuļošanas gadījumiem. ESAO atzinīgi vērtēja Apvienotās Karalistes centienus palielināt informētību saistībā ar Likumu pret kukuļošanu un ārvalstu kukuļošanas nodarījumiem. 29 Likuma noteikumi par ekstrateritoriālu jurisdikciju dod tiesības SFO saukt pie atbildības jebkuru uzņēmumu vai saistītu personu, kas atrodas Apvienotajā Karalistē, pat tad, ja uzņēmums ir reģistrēts ārvalstīs. Pievienotajos norādījumos uzņēmumiem ietverti praktiski ieteikumi par atbilstību, tostarp gadījumu izpēte. 30 Saskaņā ar iepriekšēju ESAO ieteikumu norādījumos precizēts, ka veicināšanas maksājumi ir uzskatāmi par nelikumīgiem kukuļiem, un sniegti kritēriji, kā atšķirt viesmīlību no slēptiem kukuļošanas veidiem. 31 Komerciālās organizācijas ir atbrīvotas no kriminālatbildības, ja tās var pierādīt, ka ir ieviesušas atbilstošas procedūras kukuļošanas novēršanai, pamatojoties uz sešiem pamatprincipiem: samērīgums, augstākā līmeņa apņemšanās, riska novērtēšana, pienācīga pārbaude, saziņa, kā arī uzraudzība un pārskatīšana. Labā prakse: prasība uzņēmumiem novērst kukuļošanu Pateicoties gada Likumam pret kukuļošanu, Apvienotā Karaliste pašlaik ir to valstu vidū, kurās ir visstingrākie noteikumi pasaulē cīņai pret kukuļošanu. Tas paredz stingru uzņēmuma atbildību, ja tas nenovērš saistītu personu veiktu kukuļošanu tā vārdā, lai iegūtu vai paturētu darījumu vai saistītu priekšrocību. Tādējādi, nenovēršot kukuļošanu, komerciālas organizācijas izdara pārkāpumu, ja to darbinieki vai saistītas personas veic nodarījumus saistībā ar kukuļošanu. Ja komerciālā organizācija ieviesusi atbilstošas procedūras, tā var šo apstākli izmantot savā aizstāvībā. Nosakot šādus stingrus stimulus uzņēmumiem novērst kukuļošanu, uzskatāms, ka šis likums ir efektīvs atturošs līdzeklis, kas licis uzņēmumiem pieņemt visaptverošas novēršanas procedūras. UNCAC novērtētāji uzskata šo pasākumu par labu praksi, ko varētu piemērot arī citās valstīs Sk. ziņojuma 3. zemsvītras piezīmi, 53. punktu, 18. lpp. 28 ESAO darba grupa pret kukuļošanu (2008. gada 16. oktobris) Phase 2bis Report on the application of the convention on combating bribery of public officials in international business transactions and the 197 recommendation on combating bribery in international business transactions ESAO 3. posma ziņojumā gada martā ieteica Apvienotajai Karalistei precizēt jēdziena saprātīgs un samērīgs nozīmi attiecībā uz viesmīlību un reklāmas izdevumiem, tostarp atsauci uz nozares standartiem

6 Turklāt gada Likums pret kukuļošanu mudina ziņot par pārkāpumiem gada Likumam pret kukuļošanu pievienotajos valdības ieteikumos politika attiecībā uz ziņošanu par pārkāpumiem ir ieteikta kā daļa no procedūrām, kas piemērotas kukuļošanas novēršanai. 33 Turklāt ar gada Noziedzības un tiesu likumu ieviests jauns līdzeklis vienošanās par kriminālvajāšanas atlikšanu. 34 Saskaņā ar šo brīvprātīgo vienošanos starp uzņēmumu un prokuroru uzņēmums tiek apsūdzēts noziedzīgā nodarījumā, taču process tiek apturēts. Uzņēmums piekrīt nosacījumiem, kas var ietvert finansiāla soda maksājumu, kompensācijas maksājumu un sadarbību turpmākajā kriminālvajāšanā pret fiziskām personām. Ja nosacījumi netiek ievēroti, kriminālvajāšanu var atsākt. Sagaidāms, ka šis līdzeklis prokuroriem būs pieejams no gada februāra. 35 Konkrētos gadījumos SFO ir tiesības izskatīt līdzekļu piedziņas rīkojumus civilprocesos un izlīgumus. 36 Brīvprātīga ziņošana, ja tā ir korporatīvas vadības patiesi aktīvas pieejas daļa, tiek ņemta vērā, taču nenodrošina, ka nesekos kriminālvajāšana. 37 ESAO ziņojumā ar konvencijas īstenošanu Apvienotajā Karalistē kritizēta līdzekļu piedziņas rīkojumu izmantošana civilprocesos, jo tiem nepieciešama mazāka tiesas uzraudzība un tie ir mazāk pārredzami nekā kriminālprocesuāla vienošanās. 38 Tajā arī norādīts uz publiski pieejamas informācijas trūkumu par izlīgumiem, tostarp dažu izlīgumu konfidencialitātes noteikumiem, kas apgrūtina novērtēt, vai noteiktās sankcijas ir efektīvas, samērīgas un atturošas, kā prasīts konvencijā. UNCAC pārskatā arī ierosināts, ka SFO jāapsver sīkākas informācijas sniegšana par izlīgumiem civillietās, piemēram, saistībā ar ieteikumiem par to, kādi faktori ir ņemti vērā, nosakot atgūstamo summu. 39 ESAO ieteica, ja Apvienotās Karalistes iestādes noslēdz ārvalstu kukuļošanas izpildes pasākumu ar kriminālprocesuālu vienošanos, tās dara publiski pieejamu iespējami lielu informācijas daudzumu, lai uzskatāmi parādītu, ka noteiktās sankcijas ir efektīvas, samērīgas un atturošas. SFO direktors gadā solīja novērst ESAO bažas saistībā ar pārredzamību civillietu izlīgumos. SFO jaunā politika, izmantojot tā pilnvaras atbilstoši noziedzīgi iegūtu līdzekļu tiesību aktam, ir publicēt savu pamatojumu, sīku informāciju par nelikumīgo rīcību un sīku informāciju par atsavināšanu. 40 UNCAC pārskatā Apvienotajai Karalistei arī ieteikts apsvērt pasākumus pārredzamības un prognozējamības nodrošināšanai ārpustiesas izlīgumos, iesaistot SFO. 41 Saskaņā ar ESAO viedokli SFO kā vadošas aģentūras nozīmēšana ārvalstu kukuļošanas lietās ir uzlabojusi izpildi. 42 Tomēr ESAO pauda bažas arī par SFO resursiem un personāla mainību. 43 Prognozēts, ka SFO budžets gadā būs GBP 31,3 miljoni, kas ir vairāk nekā 40 % samazinājums, salīdzinot ar gadu. UNCAC pārskata veicēji arī ieteica neveikt SFO līdzekļu un štatu samazināšanu Ieteikumi komerciālajām organizācijām, lai novērstu kukuļošanu: Saskaņā ar Asset recovery powers for prosecutors: guidance and background note 2009 līdzekļu piedziņa civilprocesos ir aktīvu atsavināšana bez notiesājoša sprieduma, kas Augstākās tiesas civilās tiesvedības procesos ļauj atgūt īpašumu, kurš ir iegūts nelikumīgā rīcībā. Svarīgi, lai tiesvedība būtu pret pašu īpašumu (in rem), nevis pret personu (in person) ; sk Liela apmēra krāpšanas birojs (SFO) ir viena no vairākām organizācijām, kas iesaistīta kriminālvajāšanā ārvalstu kukuļošanas jomā

7 Saukšana pie atbildības ārvalstu kukuļošanas jomā ir īpaši problemātiska attiecībā uz ieroču tirdzniecību. SFO gadā pārtrauca izmeklēšanu par aizsardzības līgumiem ar Saūda Arābiju, atsaucoties uz valsts un starptautiskās drošības iemesliem. 45 Tiesa gadā lēma, ka SFO rīkojies nelikumīgi, pārtraucot izmeklēšanu. 46 Šo lēmumu pēc apelācijas atcēla Lordu Palāta. 47 ESAO pauda nopietnas bažas par izmeklēšanas pārtraukšanu. 48 Nesen SFO sāka izmeklēt maksājumus diviem uzņēmumiem, kas reģistrēti Kaimanu salās, kā daļu no darījuma par sakaru un novērošanas aprīkojumu Saūda Arābijas nacionālajai gvardei. Iepriekšminētie gadījumi iezīmē Apvienotās Karalistes aizsardzības nozares neaizsargātību pret ārvalstu kukuļošanu. Valsts drošības apsvērumi var kavēt tādu lielu līgumu uzraudzību un uzskaitāmību, ko vada mazas starpnieku, tirgotāju un amatpersonu grupas. Līdzsvaru var panākt, nodrošinot slepenību valsts drošības nolūkā un atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai novērstu šādas slepenības ļaunprātīgu izmantošanu. Šajā saistībā var būt nepieciešami stingrāki ierobežojumi augstākā personāla pārcelšanai darbā starp publisko un valsts sektoru, kas ir plaši izplatīta aizsardzības nozarē drošības pielaides apsvērumu dēļ. Ārvalstu kukuļošanas gadījumi nekādā ziņā neattiecas vienīgi uz aizsardzības nozari. Kāds Apvienotās Karalistes izdevējs gadā tika sodīts par iespējamo kukuļošanu, lai iegūtu līgumslēgšanas tiesības attiecībā uz izglītības materiāliem Ruandā, Ugandā un Zambijā. 49 Kādam Londonā reģistrētam apdrošināšanas starpniekam gadā piesprieda cietumsodu un mīkstinošu sodu pēc vainas atzīšanas par koruptīvu maksājumu pieļaušanu Kostarikas amatpersonām. 50 Finanšu pakalpojumu iestāde (FSA) sodīja citus apdrošināšanas starpniekus par nepilnībām to kukuļošanas un korupcijas novēršanas sistēmās un uzraudzībā. 51 Lai palīdzētu novērst šādus gadījumus, gadā Finanšu vadības iestāde publicēja finanšu noziegumu rokasgrāmatu, kurā izklāstīja, kādus reglamentējošos pasākumus sagaida no uzņēmumiem, un ietvēra sadaļu par korupciju ar labas un sliktas prakses piemēriem. 52 Politisko partiju finansēšana un vēlēto amatpersonu godprātīgums Politisko partiju finansēšana Apvienotajā Karalistē tiek būtiski kontrolēta gada Politisko partiju, vēlēšanu un referendumu likums (PPERA) nosaka politisko partiju reģistrāciju un finanses gada Vēlēšanu administrācijas likums (EAA) paplašināja kontroli, to attiecinot arī uz aizdevumu un citām kredītiestādēm, turpretī ar gada Politisko partiju un vēlēšanu likumu (PPE Act) tika veiktas turpmākas pārmaiņas un palielināta atļauto un uzrādāmo ziedojumu robežvērtība. 54 GRECO uzskata Apvienotās Karalistes sistēmu kopumā par augstiem standartiem atbilstošu. 55 Tomēr vairāki jautājumi radīja bažas. GRECO gadā atsaucās trim atsevišķiem neatkarīgiem ziņojumiem Apvienotajā Karalistē, kas liecina par ievērojamu saskaņotību jautājumā par to, kā jāturpina pilnveidot pašreizējo politisko partiju finansēšanas [2008] EWHC 714 (Admin). 47 UKHL 60, gada 30. jūlijs, pieejams: Financial Conduct Authority, Financial crime: A guide for firms, gada aprīlis:

8 sistēmu. 56 Šīm diskusijām pamanāmā veidā raksturīgi ierobežojumi ziedojumiem un izdevumiem. GRECO gadā norādīja, ka Apvienotā Karaliste ir ievērojusi ieteikumus attiecībā uz partiju pārskatu un ziņojumu kopējo formātu, lai nodrošinātu saskaņotību un salīdzināmību. Apvienotā Karaliste arī stiprināja Vēlēšanu komisijas (politisko partiju finanšu regulatora) darbību un ieviesa elastīgākas sankcijas par mazākiem politisko partiju finansēšanas noteikumu pārkāpumiem. 57 Komisijai vairs nav vienīgi iespēja vai nu nosūtīt lietu kriminālvajāšanai, vai vispār neveikt nekādu darbību. Vēlēšanu komisija publicēja norādījumus par savu jauno pilnvaru un sankciju izmantošanu. 58 Tomēr Apvienotā Karaliste vēl nav izpildījusi ieteikumu attiecināt uz vēlēšanu kandidātiem un trešām personām pārredzamības standartus saistībā ar aizdevumiem, kas pielīdzināmi standartiem, kurus piemēro politiskajām partijām. GRECO arī neguva pārliecību, ka Apvienotā Karaliste būtu pilnībā atrisinājusi situāciju saistībā ar apgalvojumiem par policijas vispārīgi novērojamu nevēlēšanos sākt izmeklēšanu par politisko partiju finansēšanu. 59 Apvienotās Karalistes Sabiedriskās dzīves standartu komiteja savā gada ziņojumā par šo jautājumu uzstāja, ka politiskajām partijām būtu jāsaņem savs finansējums veidos, kas nerada aizdomas par to, ka ziedotāji apmaiņā var gūt labumu vai nelikumīgu ietekmi. 60 Komiteja pauda bažas par dažu Apvienotās Karalistes partiju paļaušanos uz finansējumu, ko sniedz salīdzinoši mazs skaits personu, arodbiedrību vai citu organizāciju. Komiteja sagatavoja ieteikumus, lai ierobežotu summu, ko atsevišķs ziedotājs var sniegt kādai partijai, ierobežotu partijas izdevumus un palielinātu publisko finansējumu, jo tas ir avots, kas, pēc komitejas jomām, nav saistīts ar nelikumīgas ietekmes risku. Tā ierosināja ierobežot ziedojumus līdz GBP un samazināt par 15 % atļautos vēlēšanu kampaņas izdevumus. Apvienotā Karaliste risina interešu konflikta jautājumus, nosakot plašas informācijas atklāšanas saistības (piemēram, finansiālās interesēs), kas pieejamas publiskai pārbaudei, nevis piemērojot ierobežojumus darbībām, ko parlamenta deputāti var veikt ārpus saviem pienākumiem 61 parlamentā. Tomēr, pēc GRECO domām, robežvērtības ziņojumu sniegšanai par finanšu pārvaldītājsabiedrībām ir diezgan augstas (GBP ). Tāda pati pieeja pārredzamības sekmēšanai, piemērojot ierobežojumus, attiecas uz dāvanām, taču, tā kā ziņošanas robežvērtība arī ir diezgan augsta (1 % no pašreizējās algas parlamentā; gadā 1 % bija aptuveni EUR 850), nav ieteikumu parlamenta deputātiem, kādas dāvanas ir pieņemamas un kurā brīdī tās varētu sākt uzskatīt par kukuli. 62 Policijas un plašsaziņas līdzekļu attiecības 56 Konstitucionālo jautājumu komitejas gada decembra ziņojums, Sabiedriskās dzīves standartu komitejas (CSPL) gada janvāra ziņojums un Hayden Philips gada marta ziņojums. 57 Papildus sodam GBP apmērā tā var noteikt par pienākumu sniegt paziņojumus par atbilstību un atjaunošanu, paziņojumus par pārtraukšanu (konkrētas darbības pārtraukšanai), saistību izpildi (tādējādi partija var brīvprātīgi ziņot par pārkāpumu) un ierosināt korektīvos pasākumus data/assets/pdf_file/0003/106743/enforcement-policy-30march11.pdf Sk. Political Party Finance, Ending the big donor culture: Political_party_finance_FINAL_PDF_VERSION_18_11_11.pdf. 61 Parlamenta deputātiem un Lordu Palātas locekļiem jādeklarē visi saņemtie finansiālie vai nefinansiālie labumi, ar ko citas personas pamatoti varētu vēlēties ietekmēt viņu darbības, runas vai balsojumu parlamentā vai ietekmēt viņu darbības, kas veiktas, pildot deputāta pienākumus. Deputātu finansiālo interešu reģistrs: Lordu Palātas locekļu interešu reģistrs: Turklāt Neatkarīgā parlamentāro standartu iestāde regulāri publicē tiešsaistē personu pieprasījumus izdevumu atlīdzināšanai, ko iesniedzis katrs parlamenta deputāts, kā arī gada kopsummas (pieprasījumus saistībā ar palīdzību drošības un invaliditātes jomā publicē tikai apkopojuma formā):

9 Lūsena izmeklēšanas komisija (Leveson Inquiry), kas tika izveidota gadā, reaģējot uz apgalvojumiem par tālruņa sarunu noklausīšanos, secināja, ka nepiemērotas saiknes esība starp plašsaziņas līdzekļiem un policiju bija daudz vairāk nekā slēpta, slepena darbība, kas nav zināma nevienam, izņemot vienu vai divas iesaistītās personas, taču vienlaikus nekonstatēja nekādus pierādījumus, kas liecinātu, ka preses īstenotā korupcija policijā ir plaši izplatīta problēma. Lūsena izmeklēšanas komisijas ieteikumos ietverti skaidrāki ieteikumi gan zemāka, gan augstāka ranga policijas amatpersonām par pieņemamu rīcību (tostarp saziņu ar presi) un 12 mēnešu pārejas periods, kurā bijušajām augstāka ranga policijas amatpersonām nedrīkstētu atļaut strādāt preses labā. 63 Operācija Elveden, ko pārrauga Neatkarīgā policijas sūdzību komisija, kura izmeklē žurnālistu veiktus nepiemērotus maksājumus policijai vai valsts amatpersonām, līdz šim bijusi saistīta ar vairāk nekā 70 gadījumiem, kuros aizturēti plašsaziņas līdzekļu darbinieki un policijas amatpersonas, kas turēti aizdomās par koruptīvu maksājumu veikšanu vai saņemšanu. Reaģējot uz Lūsena izmeklēšanas komisijas ieteikumiem, gada februārī iekšlietu sekretāre paziņoja policijas godprātīguma pasākumus. 64 Korupcija finanšu iestādēs Nesenās diskusijas, kas saistītas ar finanšu nozari, jo īpaši lielajām bankām, kuras ir apsūdzētas procentu likmju noteikšanā, radīja bažas par regulējuma apmēru un esošo noteikumu īstenošanu. FSA gadā ziņoja, ka investīciju bankas bija veikušas nepietiekamus pasākumus pret kukuļošanu un korupciju un ka augsta ranga vadītājiem trūkst pienācīgu zināšanu par attiecīgajiem tiesību aktiem. 65 Ziņojumā norādītas citas nepilnības saistībā ar piesardzības trūkumu attiecībā uz iespējamo koruptīvo rīcību. 66 Iestāde gadā nonāca pie līdzīgiem secinājumiem attiecībā uz komerciālās apdrošināšanas starpniecību. Tā konstatēja pretkorupcijas pasākumu vāju pārvaldību un augsta ranga vadītāju nepietiekamu izpratni par korupcijas riskiem. 67 Kādam bijušajam Nigērijas štata gubernatoram piesprieda 13 gadu cietumsodu par Nigērijas publisko līdzekļu novirzīšanu caur Apvienotās Karalistes bankām. Neviena no attiecīgajām bankām vēl nav saukta pie atbildības par to lomu, atļaujot pārvedumus; finanšu regulatoram jāgaida līdz kriminālprocesa pabeigšanai. Ar korupciju saistītajās lietās finanšu nozarē visbeidzot ir piespriestas soda naudas, tostarp Libor spekulatīvajā lietā, kas datējama ar gadu. 68 Divām Apvienotās Karalistes bankām bija galvenā loma lietā par Libor procentu likmes kritēriju, kas uzturēja triljoniem mārciņu vērtus aizdevumus, hipotēkas un finanšu līgumus Eiropā un ASV. Abām bankām piesprieda naudas sodu. 69 FSA gada marta ziņojumā par Libor spekulācijām konstatēts, ka iestāde bija pārāk šauri koncentrējusies uz attiecīgās informācijas apstrādi. 70 Valdība gada jūnijā paziņoja savu nodomu ieviest uzņēmumu patiesā labuma guvēju centrālo reģistru (informācija par personām, kam pieder uzņēmums un kas to kontrolē). Šo 63 An Inquiry into the Culture, Practices and Ethics of the Press, kopsavilkuma punkts, gada novembris, pieejams: 64 Iekšlietu sekretāres Theresa May runa par policijas godprātīgumu gada 12. februārī: Tās ietvēra FSA noteikumu nepietiekamu apsvēršanu tādās jomās kā kukuļošana un korupcija; riska nepietiekamu un nepilnīgu novērtēšanu, augsta ranga vadības uzraudzības trūkumu; kā arī dāvanu, viesmīlības un izdevumu nepatiekamu pamanāmību un uzraudzību. 67 Financial Services Authority, Anti-bribery and corruption in commercial insurance broking gada maijs, pieejams: gada martā FSA privātajai bankai Coutts piesprieda naudas sodu GBP 8,75 miljonu apmērā par to standartu neievērošanu, kas paredzēti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanai. Eiropas Komisija gada decembrī piesprieda naudas sodu astoņām bankām kopumā EUR 1,7 miljardu apmērā par nelikumīgu karteļu veidošanu, piemērojot spekulatīvas procentu likmes. Sk

10 informāciju pārvaldīs Companies House, valdības aģentūra, kas atbild par esošā uzņēmumu reģistra uzturēšanu. Informācija par labuma guvējiem būs pieejama publiski. Šis pasākums, pēc valdības domām, palīdzētu pārvarēt pašreizējo neskaidrību par to, kam patiesībā pieder uzņēmumi, kas tos kontrolē un kas no tiem gūst labumu, un rezultātā apgrūtinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju, nodokļu apiešanu un izvairīšanos no nodokļiem, terorisma finansēšanu, amatpersonu kukuļošanu, zagtu aktīvu slēpšanu un finansiālo sankciju apiešanu gadā trešdaļa FSA pārbaudīto banku neveica atbilstošus pasākumus, lai izprastu un pārbaudītu savu klientu īpašumtiesības un kontroles struktūru, kā arī lai novērstu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas riskus politiski ietekmējamu klientu gadījumā TURPMĀKĀ RĪCĪBA Šķiet, ka sīkā korupcija Apvienotajā Karalistē nerada problēmas. Turklāt Apvienotā Karaliste ir guvusi panākumus, mudinot savus uzņēmumus atturēties no amatpersonu kukuļošanas ārvalstīs, pamatojoties uz stingriem tiesību aktiem un sīki izstrādātiem norādījumiem. Tradicionāli Apvienotās Karalistes publiskajā pārvaldē tiek sekmēti augsti ētikas standarti. Lai nodrošinātu nepārtrauktus panākumus, jāveic turpmāki pasākumi ārvalstu kukuļošanas risku novēršanai neaizsargātās nozarēs un jānodrošina, ka ārpustiesas izlīgumi un politisko partiju finansēšana ir pilnībā pārredzami. Papildu uzmanība jāpievērš arī vēlēto amatpersonu godprātīgumam, policijas un plašsaziņas līdzekļu attiecībām un korupcijai finanšu iestādēs. Turpmāk uzmanība būtu jāpievērš šādiem jautājumiem. Veikt turpmākus preventīvus pasākumus, lai efektīvi novērstu ārvalstu kukuļošanas riskus un sniegtu nozarei paredzētus norādījumus uzņēmumiem jomās, kas var būt pakļautas palielinātam riskam, piemēram, aizsardzības jomā. Nodrošināt pārredzamas un atturošas sankcijas ārpustiesas izlīgumos. Turpināt stiprināt atbildību banku pārvaldības jomā, tostarp stingrāk ieviest un nodrošināt, ka ir deklarēti Apvienotajā Karalistē reģistrēto uzņēmumu patiesā labuma guvēji. Ierobežot ziedojumus politiskajām partijām, nosakot ierobežojumus vēlēšanu kampaņas izdevumiem un nodrošinot iespējamo pārkāpumu aktīvu uzraudzību un saukšanu pie atbildības par tiem. Apsvērt zemākas robežvērtības ziņojumu sniegšanai par finanšu pārvaldītājsabiedrībām un saņemto dāvanu reģistrācijai, kā arī sniegt skaidrus norādījumus par dāvanām, ko drīkst pieņemt parlamenta deputāti. Risināt jautājumus, ko noteikusi Lūsena izmeklēšanas komisija attiecībā uz likumīgo savstarpējo saikni starp presi un policiju, piemēram, laika ierobežojumi bijušo policijas amatpersonu nodarbinātībai plašsaziņas līdzekļos. 71 FSA, Banks management of high money laundering risk situations gada jūnijs, lpp., pieejams: 9